大家好宏盛证券，今天跟大家唠一个看起来已经有点 out 了的话题吧——"诺贝尔奖"，或者说是"日本与诺奖"。
相信经过了好几天的沉淀，大家对今年诺贝尔奖的事也应该更冷静下来了，无论是把日本得奖捧上天还是把诺奖地位踩下地，这些极端的情绪都已开始冷却，能让我们更加心平气和地认真唠唠日本人频得诺奖的这个现象。
在 10 月诺奖得主出炉时，日本科学家坂口志文和北川进分别斩获物理学奖和化学奖，使日本（含日裔）诺奖总数突破30项，稳坐亚洲诺奖的"头把交椅"；而同一时间，国际货币基金组织的数据显示，日本GDP将被印度超越，跌至世界第五大经济体。
说这个可能又有人要急了：你这不又是经典"诺奖无用论"？吃不到葡萄说葡萄酸是吧。
我只能说先别急。我想很多人都碰到过，一些人喜欢用咱们国家表现最好的领域，轻言我国实力已恐怖如斯；而相反，也有那么一些人，喜欢用中国最差的领域，说什么"这才代表中国的真实实力"。乌鸦觉得，两边都不可取，同样的道理，不仅适用于中国。"诺奖上天、国力落地"，现在是日本存在的一个客观的现象，急不急它都在那里，完全可以认真地去琢磨琢磨这种倒挂为什么会发生，对我们又有什么经验教训可以镜鉴汲取。
大家可能听说过这个事：最近几十年的日本诺贝尔奖大爆发，其实还真是日本早早有意"安排"好的剧本。
2001年3 月，日本政府推出了《第二个科学技术基本计划》。在这份文件里，他们明确提出一个看似疯狂的目标："未来50年要拿到30个诺贝尔奖"。为此，日本还在诺贝尔奖百年庆典之后，专门设立了一个"研究联络中心"，用以对接诺奖评选机构。
这个雄心勃勃的计划一经公布，便引发广泛争议。2001 年诺贝尔化学奖得主野依良治就曾批评政府"没有头脑"，称这是"狂妄之言"。
不过也有评论指出，日本当时仍是世界第二大经济强国，其雄厚的经济基础和持续的科研投入，让这个目标并非遥不可及。
如今回望，我们可以肯定地说，日本政府当年的这次"预言"，与其说是一场豪赌，不如说是一次基于实力的长远规划。这正是日本战后那批擅长制定产业逆袭政策的"黄金一代"官员，对本国科研潜力的一次精准评估。
当时日本政府已经敏锐地察觉到，世纪之交，日本在企业和基础科研领域的大量投入即将进入收获期。加之诺贝尔奖本身具有滞后性，研究成果往往需要经过多年验证才能获得认可。因此，他们预判日本在未来迎来一轮科技爆发，是水到渠成的事。
那么，当时的日本究竟处在怎样的形势下？
如果我们抛开后见之明，仅以当时的条件来评估，就会得出一个结论：日本手里握着的，简直是一把"天胡"好牌，想输都难。
经济总量上，尽管有"失落的十年"，但 2001 年的日本仍稳坐全球第二把交椅。日本占据这个位置已长达 33 年，长期的积累使其经济存量和科技成果达到惊人规模。更重要的是，当时日本在全球多数重要产业中，都占据着断崖式的领先地位。
上世纪八九十年代，日本家电品牌在全球市场几乎形成垄断，即便进入 2000 年代，其根基依然深厚。
2001 年，松下高居世界 500 强第 26 位；夏普的液晶电视则占据了全球 80% 的市场份额，到 2003 年更是占据全球半壁江山。
终端产品的炫酷，必然离不开上游核心技术的支撑。例如夏普早在 1973 年就已开始量产 LCD 面板，并持续推动技术迭代，这让日本在面板领域的技术和工艺统治力极为强大。
索尼则凭借 Walkman 随身听、PlayStation 游戏机等一系列全球爆款，树立了"技术索尼"和"日本制造"的金字招牌，几乎是以一己之力将日本产品推上了消费电子领域的顶峰。
正因为日本在消费端（C端）拥有众多爆款，它才能够在技术路线上拥有自主选择权。例如锂电池，正是由日本率先应用于消费电子，进而带动其锂电产业成为全球技术最强、份额最大、利润最高的"新兴产业"。
当时的日本配套产业，那真是把奥运会打成了全运会，其在本土的市场排名宏盛证券，往往就是世界的最终排名。
即便是在如今常被诟病的 IT 领域，当时的日本也是"美帝以下我无敌、对上美帝一换一"的强大存在。
在最具代表性的笔记本电脑行业，日本处于统治地位：其市场笔记本占 PC 总销量比例高达 50%，远超美国。当时全球最轻薄的笔记本就来自日本的 NEC。在 IT 附属产业，尤其是存储技术方面，日本同样领先全球。
富士通和 NEC 是其中的佼佼者，它们在硬盘存储密度技术上不断突破，并长期位居全球前三大的硬盘生产商之列。
面对 20 世纪末兴起的互联网浪潮，日本也做好了充分准备。
2001 年，日本政府颁布《IT 基本法》，推出" e-Japan 战略"，目标是在 5 年内建成世界最先进的 IT 国家。该战略成效显著，同年日本企业互联网普及率就高达 95.8%，电子商务市场规模达到 47.8 万亿日元，其 IT 应用水平位居世界前列。
说了这么多，这到底和诺贝尔奖有什么关系呢？关系极为密切。
因为日本后来诺奖爆发的领域，恰恰就是这些优势产业所依托的基础科学研究领域，这是日本长期投入基础科学的必然结果。
例如：
•2014 年获得诺贝尔物理学奖的赤崎勇、天野浩、中村修二，他们发明的蓝色发光二极管（LED），背后是日本强大的半导体产业基础。
•2019 年获得诺贝尔化学奖的吉野彰，其锂离子电池研究，直接支撑了日本领先的消费电子和新能源产业。
•2025 年获奖的北川进，他研究的金属有机框架（MOF）材料，在气体储存、分离领域前景广阔，而日本正将其重点用于氢能源汽车配套产业。
那话说这一切都好好的，日本诺奖的爆发和产业的强势相得益彰，那后来怎么就成了诺奖这边独美，产经那头却失去了同步呢？
答案就是日本在C端最终消费品的大溃败。
日本消费电子产业在 2000 年左右可谓风光无限。随身听、掌上游戏机、CD 机这些产品火遍全球，几乎人手一台。那时的日本，不仅终端产品卖得好，也带动了本国一大批上游供应链企业的发展，比如锂电池、显示屏、芯片等等，可谓一荣俱荣。
但进入新世纪之后，数码产品更新换代的速度越来越快。曾经的"听歌神器" Walkman，逐渐被苹果的 iPod 取代；后来，连 iPod 也被能听歌的智能手机替代了。
掌上游戏机虽然还有忠实玩家，但越来越多的人开始在手机上玩游戏。至于 CD 机，随着在线音乐和流媒体服务的普及，也慢慢退出了主流市场。
这一连串的变革，导致日本在消费电子领域的优势不断减弱。终端产品卖不动，原先依赖它的上游供应链也受到冲击。
比如曾经专门为这些设备生产锂电池的厂家宏盛证券，订单大幅减少，不得不艰难转型。可以说，日本消费电子产业的起伏，正是一个行业在技术浪潮中被重新洗牌的缩影。
日本消费品为啥会崩？
咱们就说日本这个诺奖战略，某种意义上也是一种日本最热衷的"赌国运"。其实赌国运本身也不是绝对不行，哪有赌狗天天输，赢了就行。单从诺奖来说，日本这次赌国运算是赌赢了，但是所谓一顺百顺，产经与科研匹配得当的年代日本的形势听起来多么顺耳，可一旦碰上了意想不到的困境，这赌狗本色就很快暴露出来，想到的永远是梭哈再赌一场。
消费品这块开始碰壁，那日本人的对策就是总想搞点跟别人不一样的。
比如夏普做个电视机，非要搞什么四原色，普通人都看不出来差别，价格贵出一大截。你要说他们追求用户体验吧？他们又对全球消费者开始追求的智能化、网络化和用户体验置若罔闻。
这种对技术的孤芳自赏，让日本企业在新世纪的战场上全面溃败：索尼的 Walkman 被苹果 iPod 和后来的智能手机革命彻底颠覆，松下押注等离子的错误决策让其输掉了整个平板电视时代，而日本手机厂商死守本土标准，将全球市场拱手让给了苹果、三星，以及后来的中国品牌集群。
制定大战略的时候喜欢标新立异，但具体执行上又是死守自己那一套。当更懂消费者的美国企业用 iPhone 重新定义手机，更擅长成本控制的韩国企业用液晶电视占领客厅，以及后来以性价比取胜的中国品牌全面崛起时，日本的消费电子巨头只能眼睁睁看着市场份额一溃千里。
这种环境下，日本企业完美错过了智能手机、流媒体这些新风口。导致的结果是，现在日本最牛的技术都成了"给别人养孩子"。这就好比米其林大厨不做餐厅了，专门给外卖平台供应半成品，虽然手艺还在，但牌匾已经换成了别人的名字。
最终结果就是，日本的终端品牌全面萎缩，但其在上游领域，比如索尼的图像传感器、先进半导体材料等方面积累的顶尖科研成果，却大多沦为三星、苹果甚至中国台湾地区芯片的"核心供应商"。
当一个国家失去了自己的终端产品和"爆款产品"，它那些花费大量心力和经费堆出来的强大的上游科研，是不是在某种意义上，就是在"为别人做嫁衣"呢？
当一个产品你本来能赚上下游一共 100 块钱，现在却只能做来料订单的材料费 20 块钱，你的企业怎么可能有竞争力？国力怎么能增长？
说到日本产业，有个说法流传很广：说日本企业是主动 " 放弃中低端、专攻高端 "，尤其在材料领域，听起来像是为了追求 " 高大上 " 而战略性放弃了大众市场。
这个说法，其实挺忽悠人的。稍微想想就明白，在任何行业，真正能带来稳定现金流和利润的，恰恰是走量的中低端产品。
高端技术再好，如果没人用得起、用得上，那不就是个叫好不叫座的摆设吗？
更何况，日本很多所谓的 " 高端 " 还集中在材料这类上游环节。这就很容易被下游企业 " 绕路 " ——你材料再好、再贵，人家终端厂商一句 " 用不起，不用了 "，你就没辙了。
一个健康的企业，本该是高中低端全都要，哪有自断一臂、只选一头的道理？资本啥时候这么有 " 节制力 " 了？
锂电池就是个典型例子。日本投入多年，结果因为消费电子全线溃败、梭哈氢能源不重视动力电池，导致积累的锂电技术反而成了 " 为中国做嫁衣 "。
诺贝尔奖得主吉野彰就点破过这个问题，他说：现在成功的模式是下游终端品牌（比如苹果、特斯拉）直接对接上游材料，日本却弱在贴近消费者的下游环节。以前日本自己有手机、电脑产业，电池在日本生产很合理；现在终端制造都外移了，还硬要在日本造电池，反而显得奇怪。
吉野彰认为"日本电池正立于悬崖之上。"
根据最新的数据，消费级锂电池内，日本仅能勉强守护本土市场；而在世纪之后爆发的动力锂电池里，今年前五个月全球前十排行榜，日本仅有松下一家，市场份额占比为 2.9%，这还是跟特斯拉深度绑定的缘故。
日媒报道中的中国锂电池"超车"
而从日资控股摆脱出来的宁德时代，却在迁回中国之后成长为全球第一。
说白了，产业链一旦断档，上游的技术优势就很难转化为下游的产品竞争力；反过来，下游没有市场反馈和资金回流，上游的研发也难以为继。
这也就是为什么，总有人说日本有能 " 碾压中国锂电池 " 的固态电池黑科技，却永远拿不出来——不是技术不行，而是产业链的传导机制，已经断了。
日本在氢能源领域的现状，堪称一场"国家级"的尴尬。今年拿到诺奖的储氢材料技术确实厉害，但现实是：实验室里的王者，市场中的青铜。
日本在氢能技术上投入早，专利也多，特别是在高压气态储氢和有机液态储氢（LOHC）这些"高精尖"路线上有深厚布局。
但下游应用的拉胯，让上游的顶尖技术成了摆设。
日本执着于推广氢燃料电池乘用车，但成本和基础设施成了死循环。加氢站建设远远跟不上，建了也亏钱，导致车卖不出去；车卖不出去，加氢站就更没生意，成本永远降不下来。结果就是，丰田 Mirai 这样的车，技术看起来很先进，但销量十分惨淡。
作为对比，中国走了一条更接地气的路。我们没在乘用车上死磕，而是主攻商用车，比如重卡、公交车。这些车运行路线固定，加氢站好配套，而且对于减排意义重大，通过大规模应用快速摊薄成本，中国的氢能重卡保有量已经占了全球很大份额。
更关键的是成本。日本研发的 70MPa 高压储氢罐，导致储氢系统能占到整车成本的 40%。而中国通过规模化生产和更务实的路线（如低压储氢），把成本控制到了日本方案的三分之一左右。在制氢端，中国的绿氢制备成本也远低于日本进口氢气的成本。
日本2024年氢能生产消费的量是200万吨，而中国则是3650万吨！在这个数字面前，真的，说什么竞争呢？明明是日本先来的，而且还是重点布局特色产业，仗打成这个样子，What can I say？日本氢能源上游技术再先进，也无法真正有效带动国内经济。
日本的"诺奖上天"和"国力落地"这个现象，说穿了就是一场"时间错配"的悲剧：实验室里的技术勋章，没能及时兑换成市场上的真金白银。
"奶来了，孩子死了！"这才是最大的悲哀。
在"日本诺奖"这个问题上，既没必要贬低诺奖，也没必要贬低日本科学家和科研成就，只能说科研工作救不了日本产业。那你说这是单纯的历史巧合，日本科研与产经的"脱轨"只是"时运不济"吗？也未尽然，这里面也有着必然性。
日本企业在鼎盛时期，已经逐渐滋生出——战略傲慢和体制僵化。更深层的原因，则在于日本僵化的经济结构。三井、三菱、住友等财阀体系控制了日本经济的命脉，导致市场封闭、竞争不足，扼杀了创新。
换句话说，在日本政府"诺奖战略"的设计下，科研创新的节奏是能够得到相当保障的；然而日本产业的这种发展状况，决定了产业端的创新一定跟不上科研创新的节奏，"错配""脱轨"是迟早的事。
有一说一，我国在市场经济这块是个后来者，但市场经济教给中国的最大启示，就是要倾听市场的声音，"弱小不是生存的障碍，傲慢才是"；另外，产品永远追求的是降低成本和提高销量，没有C端产品的普及，再好的上游科技都将是"无本之本、无源之水"。
回到咱们一开始的论题，日本诺奖爆发，那一定是日本做对了什么；而日本产经跟诺奖的日益"失配"，日本一定又做错了什么。应当说，"创新"是一个全方位的概念，不是说只有基础科研、尖端科技的创新才是创新，政治制度、产业政策、企业活力、社会治理、思想理论、人文精神 …… 这些全领域，也需要创新，各环节的进步总体相匹配并不断促进落后的部分跟上，这才能有好的效果。轻视、乃至忽略其他领域创新的重要性，那是要出大问题的。
从这个意义上宏盛证券，此番日本科学家斩获诺奖的新闻能够引起众多国人关注，还是很有意义的，择善而从，不善则改。
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